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外汇监管

选择外汇经纪公司/外汇平台时,最重要的标准之一是平台的监管状况以及其受什么机构监管。不受监管的外汇/差价合约经纪公司的风险非常大,因为对投资者/交易者来说,资金安全不能保证,这样的平台也没有有效的补救措施。
在下面的列表中,我们按国家列出了与外汇/差价合约经纪公司最相关的主要监管机构,并总结了适用监管法律的要点。

外汇经纪公司通常只在一个国家实施监管。获得此类监管批准通常并不容易,特别是在监管更严格的司法管辖区。新的经纪公司通常从一个国家的监管开始,然后在希望开展业务的其他国家寻求获得监管许可。

全球公认的外汇监管机构包括英国的FCA、塞浦路斯的CySec和美国的NFA。除了各国政府设立的机构的外汇管理外,从专业和跨境实体获得会员资格非常重要。在欧盟经营的外汇经纪公司需要遵守《金融工具市场指令》(MiFID)。该指令是一项欧盟范围内的法规,确保对欧洲经济区30个成员国的投资服务进行统一监管。

受到监管的外汇经纪商,会在自己的官网某个地方明确列明相关外汇监管机构。或者会列出自己公司总部的地址,从地址可以看出它应该在该国受到监管。如果两者都没有,那这很有可能表明该经纪商是不受监管的,显而易见,如果经纪商不受监管是不会宣传这点的。如果经纪商受一个国家的监管,那你搜索相关监管机构,在监管机构官网上找到该经纪商是否在受监管外汇经纪商公布名单上。

以下按字母顺序列出了每个国家的金融监管机构,以及从该国经营的外汇/差价合约经纪商向本国居民提供的最大杠杆率,这些杠杆率有时不同于向外国居民提供的。


澳洲ASIC监管

Australian Securities and Investment Commission

最高杠杆(500:1)

澳大利亚是非常受外汇/差价合约交易者欢迎的离岸交易场所,因为它有高杠杆率、严格又灵活的监管框架以及大量的ECN经纪人。许多经纪商获得澳大利亚证券投资委员会监管的障碍是地理距离,使得经纪商在澳大利亚难以开展业务。


加拿大监管:

Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)

British Columbia Securities Commission

Ontario Securities Commission

最高杠杆(50:1)

加拿大由于其严格的监管制度和少量的外汇经纪商,不受非居民外汇交易员的欢迎。更多关于加拿大监管的细节,请参见此处。


Cyprus塞浦路斯监管:

Cyprus Securities and Exchange Commission

最高杠杆(30:1)

塞浦路斯共和国是一个非常受外汇/差价合约交易商欢迎的离岸场所,因为它是欧盟成员,有非常灵活的监管框架、大量的经纪商以及全面的基础支持。


Denmark FSA丹麦监管:

Danish FSA

最高杠杆(30:1)

丹麦不是外汇和差价合约交易的有力场所,但一直是斯堪的纳维亚国家的金融服务中心,且有一家知名经纪公司-盛宝银行。


欧盟(MiFID)监管:

Markets in Financial Instruments Directive

最高杠杆(30:1)

MiFID(Marketsin Financial Instruments Directive),即欧盟金融工具市场法规。该法规要求任何只要是在欧盟经济区成员国境内提供金融服务的公司,即使他们的客户在欧盟经济区之外,仍会受到MiFID的影响。因此,当一家经纪商说自己是受欧盟监管时,意思就是他们受那些签署了MiFID的欧盟国家监管。


法国监管:

Banque de France

Autorité des Marchés Financiers

Autorité de Contrôle Prudentiel (ACP)

最高杠杆(30:1)

法国不是外汇和差价合约交易的有力场所,多数法国交易员更喜欢使用离岸监管经纪商。


德国监管:

Federal Financial Supervisory Authority

最高杠杆(30:1)

德国不是外汇和差价合约交易的有力场所,多数德国交易员更喜欢使用离岸监管经纪商。


香港SFC监管:

Securities and Futures Commission

最高杠杆(500:1)

香港是一个非常受欢迎的离岸金融中心,尤其是对亚洲市场而言。由于其轻监管和良好的基础配套设施的结合,许多外汇/ CFD经纪公司在此设立。同时也是国内外外汇交易员的优选。


印度RBI监管:

Reserve Bank of India

最高杠杆(0)

外汇交易仅对印度居民合法,且基础货币需为印度卢比,交易对手货币为美元、欧元、日元或英镑。因此,印度国内的外汇零售业实际上可以说是不存在的。


印度尼西亚监管:

Badan Pengawas Perdagangan Berjangka Komoditi

最高杠杆(200:1)

印尼国内外汇/差价合约经纪行业正在增长,并已开始从早期相对不受监管的时期所产生的丑闻中复苏。然而,许多印尼当地交易员仍倾向于寻找离岸经纪商,而印尼经纪商几乎没有离岸客户。


意大利监管:

Commissione Nazionale per le Società e la Borsa

最高杠杆(30:1)

尽管意大利经济相对疲弱,阻碍了外汇行业的自然增长,但外汇和差价合约交易在意大利仍然很受欢迎。意大利交易员通常更喜欢意大利和瑞士监管的经纪公司。


日本监管:

Financial Services Agency

Japan Investor Protection Fund

The Financial Futures Association of Japan

Japan Securities Dealers Association

Kanto Local Finance Bureau

最高杠杆(25:1)

长期以来,外汇交易在日本非常受欢迎。但外国经纪商几乎无法渗透进入市场。日本是一个高度和严格管制的市场。


澳门监管:

Monetary Authority of Macau

最高杠杆(没有明确的最大)

澳门确有几家经纪公司从亚洲获得一些离岸业务。监管还不错,但名声受到早期丑闻的影响,加上澳门一直以来以赌徒天堂著称。


马来西亚监管:

Bank Negara Malaysia

最高杠杆(0)

除非是在受监管的马来西亚银行或其他类似的金融机构,否则马来西亚居民进行外汇交易是违法的。然而,外国投资是合法的,法律在实践中有不少灰色地带。有许多外汇经纪商为马来西亚交易商服务。许多马来西亚人在境外经纪⬆️那里开户,但马来西亚本土经纪商对境外客户没什么吸引力。


俄罗斯监管:

The Commission on Regulation of Financial Markets Participants Relationships

最高杠杆(50:1)

俄罗斯有一些值得关注的经纪商,且有一些在上世纪90年代帮助建立在线交易行业的最有才华的人。不幸的是,由于丑闻和金融过度扩张的综合作用,俄罗斯经纪商的声誉受到影响,离岸市场远不如过去。


新加坡监管:

Singapore Exchange

Monetary Authority of Singapore

最高杠杆(50:1)

新加坡有着强大而合理的监管和稳固的离岸金融中心地位。外汇交易在新加坡非常受欢迎,特别是自动化交易,新加坡的经纪商也吸引了相当大的离岸市场。


南非监管:

Financial Services Conduct Authority

最高杠杆(30:1)

外汇在南非的名声极差,因为它被用作一些庞氏骗局和其他欺诈的掩护,尽管这些骗局实际上与外汇行业无关。作为监管机构,金融服务行为监管局(Financial Services Conduct Authority)的参与程度越来越高,南非也有许多受人尊敬的经纪公司,越来越多的创业人群在此寻找机会。行业仍有扩张空间,但地理和其他因素意味着南非可能只会成为其他南部非洲国家的离岸贸易中心。


西班牙监管:

Comisión Nacional del Mercado de Valores

最高杠杆(30:1)

外汇交易在西班牙并不是很受欢迎,国内外汇经纪公司也不多。许多西班牙交易员会选择瑞士外汇/差价合约经纪商。


瑞典监管:

Swedish Financial Supervisory Authority (Finansinspektionen)

最高杠杆(30:1)

外汇交易在瑞典并不太受欢迎,国内外汇经纪公司也不多。许多瑞典交易员希望通过瑞典银行或者丹麦的盛宝银行进行交易,这里我们主要讨论的是高净值客户。


瑞士监管:

Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA)

Groupement Suisse des Conseils en Gestion Indépendants

Polyreg

Association Romande des Intermediares Financiers

Swiss Federal Department of Finance

Organisme d'autorégulation des Gerants de Patrimoine

最高杠杆(200:1)

瑞士可以说是世界上最古老的金融中心,加上一些开创性的外汇经纪公司和有趣的尖端交易技术,瑞士外汇经纪公司在国内和海外都非常受欢迎,选择面更广。


土耳其监管:

Capital Markets Board of Turkey (CMB)

最高杠杆(10:1)

土耳其的外汇行业虽然规模小,但有很大增长空间。但由于土耳其里拉的长期贬值,政治上并不看好。最高杠杆率低,最低存款要求却极高,土耳其居民在法律上不允许与土耳其境外的经纪商进行外汇交易。土耳其仍有一些外汇经纪商,但实际上,土耳其境外的交易员不会使用这些经纪商。


阿联酋监管:

Central Bank of the United Arab Emirates

Dubai Financial Services Authority

最高杠杆(500:1)

当人们提到阿联酋的外汇时,通常指的是迪拜,主要是由于迪拜已经成为海湾地区的离岸金融中心。轻监管,几乎无税收,无论对居民还是非居民来说,外汇行业都在蓬勃发展。迪拜是阿拉伯语国家的首要外汇交易场所,但地理上也有一点远。


英国FCA监管:

Financial Conduct Authority

最高杠杆(30:1)

伦敦是英国的首都,是世界上最古老和最著名的离岸金融服务中心之一,当然也一直包括外汇和差价合约经纪公司。事实上,伦敦是世界外汇中心,主要是由于英国外汇行业强大的监管触觉和深厚的技术专长吸引着众多离岸客户。外汇和CFD交易在英国很受欢迎,因为进行该业务英国居民的盈利是完全免费的。伦敦将永远在全球外汇行业中占有特殊地位,对交易员来说是一个非常有吸引力的场所。


美国监管:

Commodities and Futures Trading Commission

FINRA

New York Stock Exchange

Office of the Comptroller of the Currency

Commodities and Futures Trading Commission

Securities and Exchanges Commission

最高杠杆(50:1)

美国不是离岸外汇交易员的首选交易场所,传统外汇/差价合约经纪商在美国国内几乎没有。美国市场一直由期货经纪商主导,今天依然如此,当然他们也允许外汇期货交易,不过最低交易规模要高得多。美国居民交易员可能会使用离岸外汇经纪人,但由于美国在全球范围内有效实施的繁重的报告要求,大多数离岸经纪商不接受美国客户。


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